ГОСТ 15.101-98 Порядок выполнения научно–исследовательских работ

Предисловие

1 РАЗРАБОТАН Всероссийским научно–исследовательским институтом стан-дартизации (ВНИИстандарт) Госстандарта России
ВНЕСЕН Госстандартом России

2 ПРИНЯТ Межгосударственным Советом по стандартизации, метрологии и сертификации (протокол № 13—98 от 28 мая 1998 г.)

За принятие проголосовали:

3 Постановлением Государственного комитета Российской Федерации по стандартизации и метрологии от 3 сентября 1999 г. № 286–ст межгосударствен-ный стандарт ГОСТ 15.101—98 введен в действие непосредственно в качестве го-сударственного стандарта Российской Федерации с 1 июля 2000 г.

4 ВЗАМЕН ГОСТ 15.101–80

Введение

Необходимость разработки настоящего стандарта обусловлена:
дальнейшим развитием комплекса стандартов Системы разработки и постановки продукции на производство с учетом проведения экономических реформ, изменения сложившихся механизмов хозяйствования и структур управления в странах СНГ;
повышения требований к эффективности исследований и разработок, их техни-ческому уровню, качеству и конкурентособности;
изменением законодательных основ в области создания и заказов продукции.

Дата введения 2000—07—01

1 Область применения

Настоящий стандарт устанавливает общие требования к организации и выполне-нию научно–исследовательских работ (НИР); порядок выполнения и приемки НИР; этапы выполнения НИР, правила их выполнения и приемки; порядок разработки, со-гласования и утверждения документов в процессе организации и выполнения НИР; порядок реализации результатов НИР.

Положения настоящего стандарта подлежат выполнению техническими комите-тами по стандартизации, организациями, предприятиями, объединениями, ассоциа-циями, концернами, акционерными обществами и другими субъектами хозяйственной деятельности независимо от организационно–правовой формы собственности и под-чинения, а также органами государственного управления, имеющими непосредствен-ное отношение к разработке, производству, эксплуатации и ремонту продукции.

Стандарт распространяется на НИР, предшествующие разработке народнохозяй-ственной продукции.

Стандарт устанавливает основные положения, которые при необходимости мо-гут быть конкретизированы в других стандартах и нормативных документах по стан-дартизации.

2 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использована ссылка на следующий стандарт:
ГОСТ 7.32—91 Система стандартов по информации, библиотечному и издатель-скому делу. Отчет о научно–исследовательской работе. Структура и правила оформ-ления

3 Определения

В настоящем стандарте применяются следующие термины с соответствующими определениями:

3.1 научно–исследовательская работа (НИР): Комплекс теоретических и (или) экспериментальных исследований, проводимых с целью получения обоснованных ис-ходных данных, изыскания принципов и путей создания (модернизации) продукции.

3.2 народнохозяйственная продукция (НХП): Продукция, разрабатываемая и применяемая для удовлетворения потребностей народного хозяйства, населения и
экспорта.

Примечание— Продукция, разрабатываемая и изготовляемая для нужд обороны страны, к НХП не относится.

3.3 техническое задание на научно–исследовательскую работу (ТЗ): Исход-ный технический документ для проведения НИР, устанавливающий требования к со-держанию, объемам и срокам выполнения этих работ.

3.4 контракт: Коммерческий документ, которым оформляются сделки (в том числе внешнеторговые) по купле–продаже продукции или услуг, включая оказание экономического и технического содействия зарубежным странам.

3.5 заказчик: Предприятие (организация, объединение или другой субъект хо-зяйственной деятельности), по заявке или контракту с которым производится созда-ние и (или) поставка продукции (в том числе научно–технической).

3.6 исполнитель НИР: Предприятие (организация, объединение или другой субъект хозяйственной деятельности), выполняющее НИР.

3.7 патентные исследования: Исследование технического уровня и тенденций развития продукции, ее патентоспособности, патентной чистоты и конкурентоспо-собности.

3.8 отчетная научно–техническая документация (ОНТД): Комплект докумен-тов, отражающих объективную информацию о содержании и результатах НИР (эта-пов НИР), а также содержащих рекомендации по ее использованию.

3.9 этап НИР: Часть НИР, являющаяся объектом планирования и финансирова-ния.

3.10 макет: Упрощенное воспроизведение в определенном масштабе изделия или его части, на котором исследуются отдельные характеристики изделия, а также оценивается правильность принятых технических и художественных решений.

3.11 модель: Изделие, воспроизводящее или имитирующее конкретные свойства заданного изделия и изготовленное для проверки принципа его действия и определе-ния характеристик.

3.12 экспериментальный образец: Образец продукции, обладающий основны-ми признаками намечаемой к разработке продукции, изготовляемый с целью провер-ки предполагаемых решений и уточнения отдельных характеристик для использова-ния при разработке этой продукции.

Примечание— Экспериментальный образец всегда выполняется в нату-ральную величину и представляет собой законченное в функциональном отношении изделие, пригодное для исследовательских испытаний.

3.13 испытания: Определение одной или нескольких характеристик продукции в соответствии с установленной процедурой.
3–14 программа испытаний: Документ, предназначенный для организации и выполнения работ, обеспечивающих проведение испытаний конкретного объекта.

3.15 методика испытаний: Документ или его часть, устанавливающие правила реализации методов испытаний.

4 Общие положения

4.1 Основанием для выполнения НИР служит техническое задание (ТЗ)* на вы-

* ТЗ разрабатывают в соответствии с требованиями комплекса стандартов СРПП. Утверждает ТЗ заказчик (в случаях договорных НИР) или руководитель предприятия–исполнителя (в случаях инициативных НИР).
полнение НИР и (или) контракт (договор) с заказчиком* — в случае наличия–заказчика.

4.2 В процессе выполнения НИР должно быть обеспечено соблюдение требова-ний ТЗ, в том числе разработаны и реализованы требования:

– по обеспечению безопасности для жизни и здоровья людей и охраны окру-жающей среды, совместимости и взаимозаменяемости;
– по стандартизации, унификации и метрологическому обеспечению;
– по ограничению номенклатуры применяемых материалов и комплектующих изделий;
– по экономическому и рациональному использованию топливно–энергетических и материальных ресурсов при создании и эксплуатации создаваемой продукции;
– по обеспечению конкурентоспособности продукции, намечаемой к созданию.

4.3 Для решения отдельных самостоятельных вопросов НИР могут быть выделе-ны составные части НИР, выполняемые соисполнителями (сторонними организация-ми) по контракту с исполнителем НИР. В этих случаях исполнитель НИР выполняет функции заказчика по отношению к исполнителям составных частей НИР, координи-рует их работу и несет ответственность за качество и научно–технический уровень НИР в целом.

4.4 Процесс выполнения НИР в общем случае состоит из следующих этапов:

– выбор направления исследований; проводят с целью определения оптимально-го варианта направления исследований на основе анализа состояния исследуемой проблемы, в том числе результатов патентных исследований, и сравнительной оценки вариантов возможных решений с учетом результатов прогнозных исследований, про-водившихся по аналогичным проблемам;

– теоретические и экспериментальные исследования; проводят с целью получе-ния достаточных теоретических и достоверных экспериментальных результатов ис-следований для решения поставленных перед НИР задач;

– обобщение и оценка результатов исследований, выпуск отчетной научно–технической документации (далее в тексте — ОНТД) по НИР; проводят с целью оценки эффективности полученных результатов в сравнении с современным научно–техническим уровнем (в том числе оценки создания конкурентоспособной продукции и услуг);

– предъявления работы к приемке и ее приемка.

Этапы конкретной НИР, а также необходимость их приемки должны быть опре-делены в ТЗ и контракте** на ее выполнение.

Этапы допускается разделять на самостоятельные отчетные подэтапы, что также должно быть оговорено в ТЗ и контракте.

4.5 Для экспериментальной проверки возможности создания образца продукции и определения его технических характеристик, проверки правильности результатов теоретических исследований и выбора оптимального технического и конструкторско–технологического решения и в процессе выполнения НИР при необходимости созда-ют макеты, модели, экспериментальные образцы (далее — макеты).

Необходимость разработки, изготовления и испытаний макетов устанавливают в ТЗ на НИР и контракте на ее выполнение.

* Заказчиком может являться как государственный заказчик, так и любой другой субъект хозяй-ственной деятельности в соответствии с разделом 1 настоящего стандарта.

** Здесь и далее термин “в контракте” применен только при наличии заказчика.

4.6. Для обеспечения своевременного выполнения НИР и ее этапов, осуществле-ния оперативного контроля за выполнением работ и составлением ОНТД* исполни-тель НИР при необходимости разрабатывает, согласовывает с заказчиком** и утвер-ждает план совместных работ на выполнение НИР*** (план–график, сетевой план–график или другой планирующий документ), содержащий последовательность и сро-ки выполнения этапов НИР, состав исполнителей, номенклатуру и сроки составления ОНТД по этапам НИР и НИР в целом, сроки приемки этапов и НИР в целом.

Согласованный и утвержденный план совместных работ на выполнение НИР яв-ляется обязательным для всех участников НИР.

В процессе выполнения работ исполнитель НИР по согласованию с заказчиком может уточнять и корректировать план совместных работ в пределах условий ТЗ и контракта на выполнение НИР.

4.7 При выявлении в процессе НИР нецелесообразности продолжения работ ис-полнитель НИР представляет заказчику обоснованное заключение о прекращении ра-бот. Основанием для прекращения НИР является совместное решение исполнителя НИР и заказчика либо решение руководства исполнителя НИР (при отсутствии заказ-чика).

Прекращение НИР по инициативе заказчика оформляют также совместным ре-шением исполнителя НИР и заказчика.

5 Порядок выполнения и приемки этапов НИР и НИР в целом

5.1 Выполнение требований ТЗ, в том числе по обеспечению безопасности для жизни и здоровья людей и охраны окружающей среды, совместимости и взаимозаме-няемости при изготовлении и испытаниях макетов и при реализации НИР осуществ-ляют:

– на этапе выбора направлений исследований — путем проработки вопросов безопасности и экологии, формирования необходимых требований и разработки ме-роприятий по их выполнению;

– на этапе теоретических и экспериментальных исследований — путем уточне-ния и экспериментальной проверки этих требований при изготовлении и испытаниях макетов;

– на этапе обобщения и оценки результатов исследований — путем включения уточненных требований в ОНТД.

Эффективность и достаточность разработанных требований и принятых мер по их реализации оценивают при приемке этапов НИР и НИР в целом и отражают в ак-тах приемки и протоколах испытаний макетов.

5.2 Разработку и реализацию требований по стандартизации и унификации соз-даваемых образцов продукции осуществляют в соответствии с требованиями нацио-нальной системы стандартизации и ТЗ.

5.2.1 При разработке предложений по унификации должны быть учтены воз-можности использования в конструкции образца продукции заимствованных состав-ных частей, блочно–модульного принципа конструирования, использования образца продукции и его составных частей в качестве базовых для создания их модификации, а также разработаны предложения по созданию параметрических и типоразмерных

* Отчет о НИР — в соответствии с требованиями ГОСТ 7.32.

** Здесь и далее термин “заказчик” применен только при его наличии.

*** План совместных работ разрабатывают при выполнении НИР по созданию сложных изделии с участием нескольких соисполнителей.
рядов составных частей, по использованию в конструкции изделия унифицированных конструктивных элементов, комплектующих изделий, материалов и сырья, по приме-нению типовых конструктивно–технологических решений и прогрессивных техноло-гий.

5.2.2 Работы по метрологическому обеспечению осуществляются в соответствии с требованиями межгосударственных стандартов обеспечения единства измерений.

5.3 Требования по ограничению номенклатуры применяемых материалов и ком-плектующих изделий разрабатывают с целью предотвращения применения в созда-ваемом образце продукции устаревших, неперспективных или не соответствующих по своим техническим характеристикам требованиям к создаваемому образцу про-дукции материалов и комплектующих изделий.

5.4 Макеты изготавливают, как правило, по эскизным конструкторским доку-ментам. Допускается изготовление макетов по рабочей конструкторской документа-ции.

Испытания макетов проводят по утвержденным программам и методикам ис-полнителя НИР, согласованным с заказчиком по его решению.

Результаты испытаний макетов оформляют протоколом (актом) испытаний.

5.5 Патентные исследования проводят на всех этапах НИР. Содержание и объем патентных исследований устанавливают в ТЗ и контракте.

5.6 Для оказания методической помощи при выполнении работ по 5.1—5.5, для участия при выполнении НИР в рассмотрении ее результатов или ее этапов, для оцен-ки научно–технического уровня НИР, рассмотрения ОНТД и выдачи заключений на нее, для участия в контроле и приемке НИР и ее этапов могут по контракту с испол-нителем НИР привлекаться головные НИИ по виду техники или другие специализи-рованные организации, в том числе по технологии и материаловедению.

5.7 Приемка этапов НИР

5.7.1 После завершения этапа НИР его результаты и разработанная ОНТД долж-ны быть рассмотрены на научно–техническом (ученом) совете (далее — НТС) орга-низации—исполнителя НИР или на секции НТС с участием заказчика, головного НИИ по виду техники или других заинтересованных организаций по решению испол-нителя НИР и заказчика.

Результаты рассмотрения этапа НИР оформляют протоколом.

5.7.2 ОНТД на этапе НИР перед рассмотрением на НТС может быть направлена на рецензию. Необходимость рецензирования и организация–рецензент устанавлива-ются в ТЗ и контракте на выполнение НИР.

5.7.3 Откорректированную по результатам рассмотрения на НТС (секции НТС) ОНТД утверждает руководство исполнителя НИР.

5.7.4 Приемка этапа НИР заключается в рассмотрении и оценке результатов вы-полненных работ, качества предъявленной ОНТД и других материалов по этапу в со-ответствии с требованиями ТЗ и контракта, а также в подтверждении результатов ис-следований проведением испытаний макетов, если это указано в ТЗ или контракте.

5.7.5 К приемке этапа предъявляют: утвержденную ОНТД завершенного этапа, проект программы приемки этапа (если она разрабатывалась), протокол о рассмотре-нии этапа НИР на НТС (секции НТС), а также другие технические материалы, преду-смотренные ТЗ и контрактом.

Этап НИР принимает комиссия, необходимость создания которой, ее состав и сроки работы устанавливает руководство исполнителя НИР по согласованию с заказ-чиком.

Результаты приемки оформляют актом приемки этапа НИР, утверждаемым ру-
ководством исполнителя НИР. Утвержденный акт является основанием для того, что-бы считать этап НИР завершенным.

5.8 Приемка НИР в целом

5.8.1 После приемки этапов НИР исполнитель НИР оформляет ОНТД и другие материалы по НИР в целом, которые должны быть рассмотрены на НТС (секции НТС) в соответствии с требованиями 5.7.1—5.7.3.

5.8.2 Приемку НИР осуществляют постоянно действующей или специально соз-даваемой комиссией.

Основанием для приемки НИР является приказ (распоряжение) руководства ис-полнителя НИР и (или) заказчика о приемке НИР.

В приказе указывают наименование НИР, состав комиссии, цели и задачи ко-миссии, место и сроки проведения работ по приемке НИР.

5.8.3 При необходимости исполнителем НИР может быть разработана програм-ма приемки НИР, утверждаемая руководством исполнителя НИР. В программе ука-зывают наименование работы, конкретный перечень предъявляемых к приемке тех-нических материалов и документов, объем, содержание и последовательность работ при проведении приемки НИР.

5.8.4 На приемку НИР исполнитель НИР предъявляет:

– утвержденное ТЗ;
– утвержденные акты приемки завершенных этапов НИР;
– утвержденный научно–технический отчет по НИР и другую ОНТД по НИР, предусмотренную ТЗ и контрактом;
– макеты, программы и методики испытаний макетов, если это предусмотрено ТЗ и контрактом;
– рекомендации и предложения по реализации и использованию результатов НИР;
– другие материалы по предложениям инстанций, утвердивших ТЗ или програм-му приемки НИР.

5.8.5 Приемка НИР заключается в рассмотрении и проверке результатов выпол-ненных работ на соответствие ТЗ, анализе качества принятых технических решений, а при необходимости и в подтверждении результатов исследований проведением испы-таний макетов.

При приемке НИР оценивают научно–технический уровень исследований, обос-нованность предлагаемых решений и рекомендаций по реализации и использованию результатов НИР для создания конкурентоспособной продукции и услуг.

5.8.6 По результатам приемки НИР комиссия оформляет акт приемки НИР, под-писанный председателем и всеми членами комиссии и утверждаемый руководством исполнителя НИР или заказчиком.

Датой окончания НИР считают дату утверждения акта приемки НИР.

5.8.7 Результаты законченной НИР реализуют в соответствии с рекомендациями, изложенными в акте приемки НИР.

Законченную НИР считают реализованной, если в соответствии с целями, по-ставленными в НИР, ее результаты использованы при разработке:

– основных направлений или федеральных (региональных, межгосударствен-ных) целевых программ развития техники;
– новых (модернизации существующих) образцов продукции или их составных частей;
– технических заданий, по которым разрабатывают новые (модернизируют су-ществующие) образцы продукции;
– решения о коренном изменении направлений отдельных научно–исследовательских, опытно–конструкторских или опытно–технологических работ;
– технических заданий на другие НИР;
– нормативных, технических и организационно–методических документов (стандартов, положений, методик, инструкций, руководств), используемых при разра-ботке, производстве, эксплуатации и ремонте продукции;
– программ и методик испытаний новых (модернизированных) образцов про-дукции.

5.8.8 Права владения, распоряжения и использования объектов промышленной и интеллектуальной собственности, созданных в НИР, определяются действующим за-конодательством и контрактом.